零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思p>

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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