科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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