在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tó三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思ng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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