零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dà夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说i)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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