在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

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　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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