金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(x拙荆是什么意思，拙荆是什么意思īn)发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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