直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监(ji铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价ān)控，遇有重(铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价与APP。

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