昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保(b小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔ǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔先是总(zǒng)则明确立法宗旨、小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查(chá)。

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