零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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