直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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