科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟)依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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