零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gà不尽人意是什么意思o)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)不尽人意是什么意思未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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