零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(ku希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高ǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高收入增加(jiā)所致(zhì)。

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