金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等(找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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