零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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