为(wèi)了让(ràng)自己(jǐ)的限售股解禁后能(néng)获得好的回(huí)报(bào)，上(shàng)市公(gōng)司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然(rán)后高(gāo)位(wèi)出货自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站披(pī)露了(le)一则行政(zhèng)处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事(shì)长(zhǎng)何德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀(xiù)芳提供资(zī)金(jīn)，委托(tuō)蒋维(wéi)对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便(biàn)后续自(zì)己减持(chí)获(huò)利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合(hé)谋(móu)，控制35个证券账户(hù)，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交(jiāo)易(yì)新美星，影(yǐng)响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万(wàn)元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券(quàn)市(shì)场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披(pī)露违法(fǎ)违(wéi)规(guī)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎(zěn)么回事。

　　董事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家股票

　　多(duō)人合谋(móu)操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书(shū)披露(lù)的信息，新美(měi)星董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控制(zhì)人何德平(píng)和他(tā)的妻子黄秀芳当(dāng)时向时(shí)任(rèn)独(dú)墅湖(hú)文化传播有限公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些(xiē)钱部(bù)分(fēn)来自他(tā)们所掌(zhǎng)控的上海海得泽广(guǎng)投资(zī)管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们(men)提供资金的目的(de)是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即(jí)开始利用控制的(de)证券账户并联合其他市(shì)场资金(jīn)在二级市(shì)场买入并交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”，且在(zài)后(hòu)续操作(zuò)中(zhōng)向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场(chǎng)操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)共同操纵(zòng)“新美(měi)星”；毛(máo)明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券(quàn)账户、资金开(kāi)始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由蒋维与(yǔ)毛(máo)明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易(yì)决(jué)策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高“新(xīn)美星”股价(jià)。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛(máo)明土、李传武控制(zhì)“俞某(mǒu)华(huá)”等(děng)35个(gè)证券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交(jiāo)易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利(lì)近(jìn)4800万元

　　我(wǒ)们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组(zǔ)连续集(jí)中交易(yì)“新美星”，申买量占市场申买量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的(de)交易(yì)日(rì)有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占总股本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日开始超过(guò)5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优(yōu)势(shì)。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名(míng)第一(yī)，至2019年2月28日期末(mò)持股量(liàng)为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在(zài)此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)3.33个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬(tái)“新美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账(zhàng)户(hù)组有两段典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一(yī)价或市价(jià)申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(mǎi)量(liàng)68.11％，对(duì)应(yīng)成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月(yuè)22日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户(hù)组集中卖出(chū)“新美(měi)星”。在此期(qī)间，“新(xīn)美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒(dào)，并反向卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是(shì)委托理财(cái)、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证(zhèng)据不足以(yǐ)证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操(cāo)纵股价，一(yī)是“市值管理”不等同于(yú)“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系，而非操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维(wéi)没有(yǒu)将其(qí)与毛明(míng)土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的(de)情况告知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册(cè)并(bìng)非黄(huáng)秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四是蒋维(wéi)没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自(zì)账户交易新美星的(de)盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获得黄秀(xiù)芳资(zī)金(jīn)后部分用于偿还债务(wù)，部分(fēn)用于(yú)非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对(duì)毛(máo)明(míng)土账户组、李传武账户组(zǔ)交易(yì)行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年(nián)11月25日询问(wèn)笔录的合(hé)法性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六，何德平(píng)对黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致(zhì)行动人中一方(fāng)存在不当行(xíng)为(wèi)，不应(yīng)推定或(huò)认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)，及他们(men)的代(dài)理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财(cái)关系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当事人及其代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案(àn)为多(duō)个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游衔接、合(hé)作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案(àn)证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资(zī)金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通(tōng)过二级市(shì)场交(jiāo)易影响(xiǎng)新(xīn)美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况(kuàng)；何德(dé)平知(zhī)悉并参与了本案行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并(bìng)非合(hé)法理(lǐ)财。在(zài)案证据可(kě)以证(zhèng)明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有共同影(yǐng)响“新美星”股价(jià)的意图(tú)和(hé)目标，共(gòng)同商议、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法期间和责任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维控制(zhì)的(de)账户交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”客观上为后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基(jī)础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方视为一(yī)个(gè)整体(tǐ)，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述(shù)行为违(wéi)反了2005年《证券法》第(dì)七(qī)十七条第一项规(guī)定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零三条(tiáo)所述的(de)操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会(huì)决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款(kuǎn)，其(qí)中，对何(hé)德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露违(wéi)法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披露违法(fǎ)的相关情(qíng)况，行政处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股(gǔ)股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分(fēn)股(gǔ)票继续由(yóu)海(hǎi)得泽广代持(chí)，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始(shǐ)减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在(zài)代(dài)持，涉案(àn)股份(fèn)系海得泽广为兰(lán)某(mǒu)代持，股份(fèn)减持决策(cè)由(yóu)海得(dé)泽广和兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账户的原(yuán)因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归(guī)还(hái)借款本(běn)息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性(xìng)，不对(duì)投资者决策产生重大影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即(jí)便认定代持(chí)成立，何德(dé)平(píng)对借(jiè)款、还款等(děng)事项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没有主观过错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持(chí)资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可(kě)以认(rèn)定海(hǎi)得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当(dāng)事人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实(shí)际控制人(rén)，未如实告知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规(guī)定(dìng)，何(hé)德(dé)平(píng)的行为构成2005年《证券法(fǎ自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查)》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对(duì)何德平(píng)给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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