昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(x山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤ū)建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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