科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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