昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息(xī)苏修是什么意思，苏修是什么意思系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)苏修是什么意思，苏修是什么意思交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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