昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积)理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(y厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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