科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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