科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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