零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jià几率还是机率 概率和几率一样吗n)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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