金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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