零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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