昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证苏州是几线城市呢监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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