零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗mg alt="东(dōng)北证(zhèng)券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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