近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)