零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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