科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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