金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算(s勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善uàn)的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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