零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么