昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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