昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专(zhuā莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思n)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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