直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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