零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女