金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么)格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(ji唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么é)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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