昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(r明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的ù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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