近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设(shè)银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调(dià磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子o)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承(chéng)销业务(w磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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