金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīn鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗g)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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