零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhè树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴ng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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