科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(j冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释īng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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