直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——<五的大写是什么/p>

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭(zā五的大写是什么o)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员(y五的大写是什么uán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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