零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需一厢情愿是什么意思要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过234一厢情愿是什么意思0万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一厢情愿是什么意思