在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募马云看未来商铺的前景基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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