直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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