零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(ch殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字ū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(x殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字iàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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