在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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