科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月2相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示4日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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