近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流(li武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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